证券兼职讲课(2020年以来证券从业人员违规兼职处罚案例汇总共计23张罚单)

h1>2020年以来证券从业人员违规兼职处罚案例汇总,共计23张罚单 | 法规2022年第12期

原一口一口合规2022-04-13 00:00

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2020年以来证券从业人员违规兼职处罚案例汇总,共计23张罚单

《法规2022: 《一般证券从业人员兼职有关规定》 》第11期对相关监管法律法规进行了梳理,相应的,对2020年以来的相关处罚案例进行了汇总,共23个案例。

01 | 公司层面

1.2020年1月,证监会处罚某证券公司,原因是:该公司未严格区分合规职责与风控职责,合规部设置风险经理岗位,承担理财业务部、场外业务部、托管业务部的风险管理职责。

2.2020年1月,证监会处罚了一家证券公司,原因是:公司董事会、监事会和管理层大量职位由有关联关系的人担任,甚至部分关键职位由一人兼任(代理他人),难以在公司内部形成有效的监督和制衡;公司总经理林除在公司任职外,还担任深圳立业集团有限公司等四家公司的董事。

02 | 经纪业务

一、违规外部兼职

1.2020年12月,山东局对某证券公司进行处罚,原因是该公司济南分公司总经理徐在任职期间兼任其他公司法人。

2.2020年5月,内蒙古局对某证券公司内蒙古分公司进行处罚,因该分公司原负责人宋某某非法从事其他营利活动,涉嫌犯罪,被司法部门采取强制措施,造成严重后果和恶劣影响。

3.2020年3月,深圳局对某证券公司深圳分公司作出处罚,原因是分公司下属部分营业部个别经纪人在经纪合同有效期内担任多家公司的法人、股东或高管,营业部对此未采取有效的防范和监控措施。

4.2020年4月,重庆局对某证券公司进行处罚,原因是该公司重庆分公司负责人王在任期间在其他营利性机构兼职,贵公司未及时处理王军兼职行为并向我局报告。

5.2020年4月,重庆局对某证券公司进行处罚,原因是该公司重庆分公司负责人陈某在任期间在其他营利性机构兼职,贵公司未能发现陈建兼职并及时向我局报告。

二、违规内部兼职

1.2022年3月,天津局对某证券公司天津分公司进行处罚,原因是:该分公司参与基金销售的人员承担了与基金销售活动有利益冲突的岗位职责。

2.2021年12月,青海局对某证券营业部进行了处罚,原因是:该营业部负责人兼任合规风控岗,从事信息科技和合规风控的人员办理客户账户业务。

3.2021年10月,贵州局对某证券营业部进行处罚,原因是:该营业部不具备从事基金业务的资格,非营销人员违规参与基金销售活动。

4.2021年9月,安徽局对某证券公司作出处罚,原因是:该公司部分业务部门将考核任务分配给合规管理、风险监控、信息科技、集成等非营销岗位,合规管理、风险监控、信息科技、集成等岗位人员从事营销、客户开户等业务活动,并领取绩效提成,信息科技人员承担风险监控和合规管理职责。

5.2021年9月,云南局对某证券公司云南分公司进行处罚,原因是:该分公司现任合规官蒋某某于2018年6月4日至2019年12月5日担任曲靖麒麟西路证券营业部总经理;分行投资顾问兼任非现场开户见证岗和客户回访岗。

6.2021年7月,山东局对某证券营业部进行处罚,原因是:从事技术、风险监控和合规管理的人员从事客户账户业务活动,技术人员承担风险管理责任

8.2020年12月,山东局对某证券公司泰安分公司进行了处罚,原因是:分公司副总经理兼任合规经理;销售部的负责人也是合规经理;营业部从事合规管理的人员从事市场营销、客户账户、客户资金存管等业务活动;营销人员处理客户账户和客户资金的存放和管理。

9.2020年12月,山东局处罚某证券公司,原因是:营业部柜台人员同时负责风控岗工作。

10.2020年9月,四川局对某证券公司四川分公司进行处罚,原因是该分公司对合规人员管理不当。2020年6月前,合规岗位实际由与合规职责相冲突的人员担任。

1.2020年8月,湖北局对某证券公司武汉分公司进行处罚,原因是:分公司负责人兼任合规经理,导致合规经理担任与合规管理职责相冲突的职务。

2.2020年3月,深圳局对某证券营业部进行处罚,原因是该营业部存在合规管理人员、信息科技人员挂靠客户并开展客户维护工作、信息科技人员发展客户并领取相应奖金等情况。

03 | 自营业务

1.2021年2月,四川局对某证券公司作出处罚,原因是:债券交易部门岗位人员未进行有效隔离管理,投资决策、交易执行、风险控制、结算交割等债券交易关键岗位存在混业操作;派遣劳务人员长期参与资产管理部债券交易相关业务流程。

2.2020年6月,证监会处罚了一家证券公司,原因是:该公司债券交易业务中,工作人员岗位混杂,投资决策、风险控制、结算交割等关键岗位兼职,混业经营。

3.2020年6月,证监会对某证券公司作出处罚:公司债券自营业务中投资决策和交易执行岗位混业经营。

04 | 资管业务

1.2020年6月,证监会处罚了一家证券公司,原因是:公司业务岗位未有效隔离,资产管理部5同时开展资产管理和投资服务,人员混杂,投资和投资服务关键岗位混杂。

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